7月20日,國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室宣布關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對外開放的11條相關(guān)舉措。這些舉措是按照“宜快不宜慢、宜早不宜遲”的原則,在深入研究評估的基礎(chǔ)上推出的,涉及領(lǐng)域包括銀行、保險、券商、信用評級等多個金融領(lǐng)域。
《證券日報》記者注意到,其中第9條與證券業(yè)發(fā)展密切相關(guān):將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點(diǎn)提前到2020年。證券業(yè)對外開放更進(jìn)一步。
已有3家外資控股券商
事實(shí)上,從2003年算起,合資券商在中國證券市場已有15年歷史。但多年來合資券商多受困于業(yè)務(wù)拓展、管理方式等,在國內(nèi)證券市場表現(xiàn)為“水土不服”。自2011年后的7年內(nèi),再未有合資券商(不包括港資參股券商)獲批新設(shè)。
然而,隨著2018年4月28日證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》,中國宣布將合資券商的外資投資比例限制放寬至51%,三年后不再設(shè)限后,外資進(jìn)駐中國證券業(yè)市場的熱情再次被點(diǎn)燃。
目前,外資股比放寬至51%的政策已落地。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計(jì),過去一年多的時間里,已有3家外資“跑步進(jìn)場”,將持股比例提高至51%。這3家外資控股券商分別是瑞銀證券、摩根大通證券(中國)和野村東方國際證券。其中瑞銀證券以瑞銀集團(tuán)增持方式成為外資控股券商,摩根大通證券(中國)和野村東方國際證券則為核準(zhǔn)新設(shè)券商。
18家合資券商待新設(shè)審批
隨著金融行業(yè)對外開放的提速,合資券商的新設(shè)審批進(jìn)展就變成了市場關(guān)注的焦點(diǎn)。
據(jù)證監(jiān)會最新公布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示》顯示,目前排隊(duì)待審新設(shè)合資券商數(shù)量仍定格在18家。
據(jù)《證券日報》記者了解,目前進(jìn)展靠前的擬設(shè)立合資券商有聯(lián)信證券、金圓統(tǒng)一證券、方圓證券、瀚華證券、華勝國際證券,這5家擬設(shè)立的合資券商均于2019年5月17日收到證監(jiān)會反饋,正式進(jìn)入“第一次反饋意見”流程。這意味著申請人將按要求提交相關(guān)反饋材料,之后進(jìn)入二次反饋意見,接著證監(jiān)會便會作出允許設(shè)立或不設(shè)立的決定。
此前,自2017年8月底起,此后的近15個月的時間,18家排隊(duì)新設(shè)券商的審批情況未發(fā)生任何變化,直至2018年12月份,排隊(duì)審批才集中出現(xiàn)新進(jìn)展。
另一方面,在擬新設(shè)合資券商加速審批的同時,也有部分外資從中國證券業(yè)退場。
據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計(jì),已有10家外資與內(nèi)地券商“分手”。其中包括:東方花旗證券脫離花旗亞洲,成為東方證券全資子公司;國聯(lián)證券收購蘇格蘭皇家銀行持有的華英證券33.3%的股權(quán),華英證券正式告別合資頭銜;摩根大通退股一創(chuàng)摩根,33%股權(quán)由第一創(chuàng)業(yè)以3億元接手。此前還有長江巴黎百富勤、財(cái)富里昂證券、海際大和證券等外資股東相繼轉(zhuǎn)讓股權(quán),暫時退出國內(nèi)證券市場。
對于這類撤資現(xiàn)象,專家認(rèn)為這種情況后續(xù)還會出現(xiàn),隨著監(jiān)管部門放開外資控股合資券商限制后,相比從參股到控股到投資的布局路線,外資更希望創(chuàng)立新的外資控股公司。這也能看出外資對于布局中國市場仍持積極樂觀的態(tài)度。記者 王思文
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