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“期貨交易具有高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，需要加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作。”日前，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)吳亞軍在第二屆中小投資者服務(wù)論壇上這樣表示。

吳亞軍在演講中稱(chēng)，期貨行業(yè)比較早建立了適當(dāng)性制度，在證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的基礎(chǔ)上，中期協(xié)立足于期貨行業(yè)實(shí)踐，同步發(fā)布了《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，截至目前，期貨行業(yè)的投資者適當(dāng)性法律法規(guī)體系已基本形成。不過(guò)，需要注意的是，期貨交易專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，投資者教育工作仍需加強(qiáng)。

多措并舉

加強(qiáng)期貨投資者教育

據(jù)吳亞軍介紹，期貨目前已經(jīng)上市了61個(gè)商品期貨品種，6個(gè)金融期貨品種，涉及眾多的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性。良好的投資者教育，是切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益不可或缺的環(huán)節(jié)。為此，期貨行業(yè)進(jìn)行了多方面的嘗試和探索。

一是近年來(lái)，期貨行業(yè)通過(guò)編寫(xiě)普及性書(shū)籍、舉辦培訓(xùn)、發(fā)布投教宣傳產(chǎn)品和開(kāi)展主題教育活動(dòng)等多種方式開(kāi)展了豐富多樣的投教活動(dòng)。

二是針對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶(hù)，行業(yè)著力加強(qiáng)期貨與現(xiàn)貨企業(yè)之間交流，通過(guò)調(diào)研、培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)交流會(huì)等多種方式，提高現(xiàn)貨企業(yè)對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)知，提升期貨行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。

三是針對(duì)潛在投資者，“中金所杯”和“鄭商所杯”全國(guó)大學(xué)生競(jìng)賽，多年來(lái)已有數(shù)十萬(wàn)在校大學(xué)生參加，成為高校中很有影響力的投資者教育品牌。大商所和上期所都著力與多所高校建立合作，積極推動(dòng)期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)走進(jìn)校園，從國(guó)民教育的角度為期貨行業(yè)培養(yǎng)后備人才。

從五方面落實(shí)投保責(zé)任

吳亞軍指出，作為直面投資者的市場(chǎng)一線(xiàn)，期貨公司落實(shí)投資者保護(hù)責(zé)任也要強(qiáng)化。他表示，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接面對(duì)投資者，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)義不容辭的首要責(zé)任，期貨公司應(yīng)從以下五大方面落實(shí)投資者保護(hù)工作：

一是期貨公司要切實(shí)歸位盡責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)客戶(hù)服務(wù)和管理、投資者保護(hù)的基本職責(zé)，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理。

二是要主動(dòng)履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)，全面落實(shí)“了解你的客戶(hù)”原則，加強(qiáng)客戶(hù)分類(lèi)和動(dòng)態(tài)評(píng)估，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

三是要主動(dòng)承擔(dān)知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息咨詢(xún)等投資者教育義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行輔導(dǎo)，督促投資者遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)投資者期貨交易行為的合法與合規(guī)性管理。

四是暢通投資者的投訴受理渠道，要以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待投資者投訴，不推諉、不逃避、不拖延，主動(dòng)做好溝通解釋工作。

五是在投資者咨詢(xún)非法期貨相關(guān)的問(wèn)題時(shí)，要主動(dòng)普及合法期貨的參與方式及非法期貨的維權(quán)路徑，為投資者依法維權(quán)提供便利條件。

關(guān)鍵詞： 期貨公司 投資者教育